Направление и исполнение запросов о правовой помощи

Международными договорами установлено, что необходимость в запросах о правовой помощи (далее – запросы) возникает, как правило, когда по уголовному делу надо выполнить отдельные процессуальные и иные действия. Например, в них могут содержаться просьбы о проведении обыска, допроса обвиняемых, свидетелей, экспертов, о пересылке и вручении документов и др. Кроме этого из других государств могут поступать запросы по поводу осуществления уголовного преследования.

При направлении запроса правовой основой для стран СНГ будет Минская конвенция и двусторонние договоры о правовой помощи, заключенные с этими государствами. Что касается стран Балтии, то отношения с ними регулируются двусторонними договорами о правовой помощи, так как они не являются участниками Минской конвенции. В соответствии с Европейской конвенцией о взаимной правовой помощи по уголовным делам строятся взаимоотношения со странами Совета Европы.

Однако оказание правовой помощи возможно не только при наличии соответствующего международного соглашения. Но в таких случаях вступают в действие общие правила достижения по дипломатическим каналам межгосударственных договоренностей. Основными из них являются правила международной вежливости и взаимности. Последнее регламентировано ч. 2 ст. 453 УПК.

Так, принцип взаимности подтверждается письменным обязательством Верховного Суда РФ, Министерства иностранных дел РФ, Министерства юстиции РФ, Министерства внутренних дел РФ, Федеральной службы безопасности РФ, Федеральной службы налоговой полиции РФ или Генеральной прокуратуры РФ оказать от имени Российской Федерации правовую помощь иностранному государству в производстве отдельных процессуальных действий.

Запрос о проведении ряда следственных действий был направлен в Центральное управление Министерства внутренних дел Великобритании, так как оно координирует деятельность по рассмотрению запросов о взаимопомощи, если они не попадают в сферу действия двусторонних договоров о правовой помощи, конвенций. Запрос был исполнен.

По уголовному делу, следствие по которому велось в СК при МВД России, Генеральной прокуратурой РФ в Центральное управление МВД Великобритании был направлен запрос о проведении ряда следственных действий.

Для быстрого и качественного выполнения запрос должен быть оформлен надлежащим образом. В ст. 454 УПК закреплены содержание и форма запроса.

При этом целесообразно во вводной части запроса просто указать полное наименование следственного подразделения и сообщить, что расследуется уголовное дело, указав номер, в отношении кого или по какому факту оно возбуждено и какой статьей УК предусмотрено данное преступление. Необходимо также приложить выписку из УК с полным текстом соответствующей статьи либо указать, что такая выписка прилагается к поручению.

Далее надо изложить краткую фабулу уголовного дела, включая место, время, способ совершения преступления. Это изложение должно быть кратким, не перегруженным излишними датами, фактами, названиями. Здесь же следует изложить и подозрения следствия, которые подлежат проверке при выполнении данного поручения.

При описании фабулы или отдельным разделом необходимо по возможности указать точные сведения о лицах, фигурирующих в поручении, или интересующих инициатора фирмах, банках, организациях. Эти данные предварительно необходимо уточнить, направив запрос через НЦБ Интерпола в порядке, установленном приказом МВД России от 28 февраля 2000 г. № 221. После обстоятельств совершения преступления необходимо изложить причину обращения с запросом и цели, которые преследуются при этом.

В тексте запроса в обязательном порядке должна присутствовать ссылка на международный договор, который регламентирует сотрудничество в области оказания правовой помощи. При этом, если сотрудничество осуществляется в рамках Совета Европы и запрос направляется по уголовному делу, связанному с нарушением налоговых или таможенных правил или правил валютных операций, следует также предусмотреть ссылку и на Дополнительный протокол от 17 марта 1978 г. к Европейской конвенции.

Если наряду с Европейской конвенцией Российской Федерацией заключены и действуют двусторонние договоры об оказании правовой помощи (с Болгарией, Венгрией, Латвией, Литвой, Македонией, Польшей, Румынией, Словакией, Финляндией, Словенией, Хорватией, Чехией, Эстонией), которые позволяют направлять поручения без перевода, содержат более подробные положения о видах правовой помощи и не предусматривают отказ по «фискальным поручениям», их упоминают наряду с указанной Конвенцией. При перечислении договор должен идти впереди.

Согласно ст. 456 УПК свидетель, потерпевший, эксперт, гражданский истец, гражданский ответчик, их представители, находящиеся за пределами территории РФ, могут быть с их согласия вызваны должностным лицом, в производстве которого находится уголовное дело, для производства процессуальных действий на территории РФ. Процессуальные действия с участием явившихся по вызову лиц производятся в порядке, установленном УПК.

Действие иммунитета прекращается, если явившееся по вызову лицо, имея возможность покинуть территорию РФ до истечения непрерывного срока в 15 суток с момента, когда его присутствие более не требуется должностному лицу, вызвавшему его, продолжает оставаться на этой территории или после отъезда возвращается в Российскую Федерацию.

Другими словами, если запрос содержит ходатайство о вызове свидетеля или эксперта, проживающего на территории запрашиваемой страны, то в нем должны содержаться гарантии, что это лицо не будет привлечено к уголовной ответственности, взято под стражу и подвергнуто наказанию за деяние, совершенное до пересечения границы, а также в связи с его свидетельскими показаниями или заключением в качестве эксперта по уголовному делу, являющемуся предметом разбирательства.

Каждая Договаривающаяся Сторона может в качестве условия потребовать, чтобы направляемые ей запросы переводились на ее родной язык или иной, указанный ею. Так, например, Россия заявила, что принимает поручения с переводом на русский язык. Перевод должен быть заверен переводчиком.

В СК при МВД России направляются три экземпляра поручения на русском языке и два экземпляра перевода на иностранный язык. Приложение к поручению должно быть также в двух экземплярах – русского текста и перевода.

В страны Содружества запрос составляется на русском языке, однако, если есть возможность их перевода на национальный язык государства, в которое направляется поручение, готовится и перевод. При направлении запроса в страны дальнего зарубежья поручение и все прилагаемые к нему документы переводятся на государственный язык запрашиваемой страны. Перевод заверяется подписью и печатью.

К запросу в обязательном порядке должна прилагается заверенная выписка из УК с изложением тех статей, по которым квалифицируется расследуемое преступление. Также, если необходимо провести выемку, обыск, наложение ареста на имущество, на почтово-телеграфную корреспонденцию, освидетельствование, экспертизу прилагаются копии постановлений о производстве следственных действий. При этом должны быть заверения о том, что в связи с изьятием указанных в поручении документов не будут нарушены права третьих лиц.

От полноты, четкости, конкретности и ясности направляемых запросов зависит результативность их исполнения. Не во всех международных договорах, предусматривающих оказание правовой помощи по уголовным делам, равным образом урегулирован вопрос о порядке направления поручений.

Однако Минская конвенция требует направление запросов через Генеральную прокуратуру только в том случае, если вопросы оказания правовой помощи касаются выдачи, осуществления уголовного преследования (передачи материалов уголовных дел по территориальности) или затрагивают права граждан и требуют санкции прокурора (ст. 80).

Во всех других случаях, когда необходимо предоставить различную информацию, произвести следственные действия и т. п., запросы направляются напрямую по каналам МВД, минуя генеральные прокуратуры (прокуратуры) стран – участниц СНГ.

Приказ МВД России № 221 2000 г. устанавливает, что по вопросам отдельных следственных действий (допросы, опознания, выемки, обыски, экстрадиции и т. д.), относящимся к компетенции Генеральной прокуратуры РФ, подразделения дознания и следствия обращаются через соответствующих надзирающих прокуроров в Генеральную прокуратуру РФ с просьбой о подготовке необходимого запроса в установленной форме.

В отдельных не терпящих отлагательства случаях запрос может быть направлен по каналам факсимильной или электронной связи, через Интерпол или с помощью представителей других иностранных полицейских организаций в России. При этом оригинал поручения, согласованный с Генеральной прокуратурой РФ (или с СК при МВД России – в зависимости от категории запроса), должен пройти установленную регистрацию и направляться по обычным официальным каналам.

Органам предварительного расследования при направлении запросов необходимо руководствоваться правилами международных договоров и ч. 3 ст. 453 УПК. В случае отсутствия договора о правовой помощи соответствующий запрос, поддержанный Генеральным прокурором РФ или его заместителями, передается в МИД России. Затем по установленным дипломатическим каналам направляется за рубеж для вручения представителям компетентных органов.

В выполнении запроса может быть отказано. Согласно ст. 19 Минской конвенции «просьба об оказании правовой помощи может быть отклонена, если оказание такой помощи может нанести ущерб суверенитету или безопасности либо противоречит законодательству Договаривающейся Стороны».

Кроме этого в основание невыполнения запроса может быть положена неполнота представленных материалов. Так, по поручениям органов предварительного следствия в системе МВД России, в соответствии с Договором между СССР и Польской Народной Республикой о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 28 декабря 1957 г., Польская Сторона проводит проверку и направляет ее материалы в Россию.

Но в последнее время указанные проверки проводятся неполно, отсутствует ряд необходимых сведений и документов, что в последующем влечет невозможность принятия определенного решения. Так, в ряде случаев по материалам о дорожно-транспортных происшествиях нельзя провести судебно-медицинские и автотехнические экспертизы.

Согласно ст. 455 УПК доказательства, полученные на территории иностранного государства его должностными лицами в ходе исполнения ими поручений об оказании правовой помощи по уголовным делам или направленные в Российскую Федерацию в приложении к поручению об осуществлении уголовного преследования в соответствии с международными договорами Российской Федерации, международными соглашениями или на основе принципа взаимности, заверенные и переданные в установленном порядке, пользуются такой же юридической силой, как если бы они были получены на территории РФ в полном соответствии с требованиями УПК.

Это подтверждает правоприменительная практика. Так, в ходе следствия по уголовному делу в отношении Я. компетентные органы Израиля, Швейцарии и Канады проводили следственные действия в порядке добровольного оказания правовой помощи на основании официальных поручений Генеральной Приказ МВД России № 221 2000 г. устанавливает, что по вопросам отдельных следственных действий (допросы, опознания, выемки, обыски, экстрадиции и т. д.), относящимся к компетенции Генеральной прокуратуры РФ, подразделения дознания и следствия обращаются через соответствующих надзирающих прокуроров в Генеральную прокуратуру РФ с просьбой о подготовке необходимого запроса в установленной форме.

В отдельных не терпящих отлагательства случаях запрос может быть направлен по каналам факсимильной или электронной связи, через Интерпол или с помощью представителей других иностранных полицейских организаций в России. При этом оригинал поручения, согласованный с Генеральной прокуратурой РФ (или с СК при МВД России – в зависимости от категории запроса), должен пройти установленную регистрацию и направляться по обычным официальным каналам.

Органам предварительного расследования при направлении запросов необходимо руководствоваться правилами международных договоров и ч. 3 ст. 453 УПК. В случае отсутствия договора о правовой помощи соответствующий запрос, поддержанный Генеральным прокурором РФ или его заместителями, передается в МИД России. Затем по установленным дипломатическим каналам направляется за рубеж для вручения представителям компетентных органов.

В выполнении запроса может быть отказано. Согласно ст. 19 Минской конвенции «просьба об оказании правовой помощи может быть отклонена, если оказание такой помощи может нанести ущерб суверенитету или безопасности либо противоречит законодательству Договаривающейся Стороны».

Кроме этого в основание невыполнения запроса может быть положена неполнота представленных материалов. Так, по поручениям органов предварительного следствия в системе МВД России, в соответствии с Договором между СССР и Польской Народной Республикой о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 28 декабря 1957 г., Польская Сторона проводит проверку и направляет ее материалы в Россию.

Но в последнее время указанные проверки проводятся неполно, отсутствует ряд необходимых сведений и документов, что в последующем влечет невозможность принятия определенного решения. Так, в ряде случаев по материалам о дорожно-транспортных происшествиях нельзя провести судебно-медицинские и автотехнические экспертизы. Имеющиеся медицинские заключения носят информативный характер, с перечислением документации и телесных повреждений, без соответствующего описания и результатов рентгенографии.

Согласно ст. 455 УПК доказательства, полученные на территории иностранного государства его должностными лицами в ходе исполнения ими поручений об оказании правовой помощи по уголовным делам или направленные в Российскую Федерацию в приложении к поручению об осуществлении уголовного преследования в соответствии с международными договорами Российской Федерации, международными соглашениями или на основе принципа взаимности, заверенные и переданные в установленном порядке, пользуются такой же юридической силой, как если бы они были получены на территории РФ в полном соответствии с требованиями УПК.

Это подтверждает правоприменительная практика. Так, в ходе следствия по уголовному делу в отношении Я. компетентные органы Израиля, Швейцарии и Канады проводили следственные действия в порядке добровольного оказания правовой помощи на основании официальных поручений Генеральной прокуратуры РФ, направленных по дипломатическим каналам.

Судебная коллегия по уголовным делам Санкт-Петербургского городского суда при постановлении приговора согласилась с мнением органов предварительного следствия, государственного обвинителя и признала допустимыми доказательства, полученные в результате отсутствия договора о правовой помощи. Верность этого решения подтвердила Судебная коллегия по уголовным делам Верховного Суда РФ.

При направлении следователями запросов имеются определенные недостатки. Получает сравнительно широкое распространение несоблюдение положений ст. 5 и 80 Минской конвенции, согласно которым сношения по вопросам оказания правовой помощи осуществляются через центральные органы, а по вопросам выдачи, уголовного преследования и исполнения следственных поручений, затрагивающих права и свободы граждан и требующих санкции прокурора, – через Генеральную прокуратуру РФ.

Другими словами, направление запросов должно осуществляться через СК при МВД России и Генеральную прокуратуру РФ. Однако, к примеру, запрос с просьбой допросить свидетелей по уголовному делу, возбужденному по факту незаконного расходования денежных средств детского фонда, направленный из Кабардино-Балкарской Республики в МВД Украины, возвращенный без исполнения, так как был направлен, минуя СК при МВД России и Украины.

Нередко работники следственных аппаратов при ОВД, направляя запросы, не знают правовой основы международного сотрудничества при оказании правовой помощи по уголовным делам. Например, при оформлении запросов ссылка делается только на УПК без учета других правовых оснований.

Ряд запросов возвращается без исполнения вследствие нарушений требований ст. 7 Минской конвенции, согласно которой поручение об оказании правовой помощи должно быть оформлено надлежащим образом. В нем должны быть указаны необходимые реквизиты, и оно должно скрепляться гербовой печатью запрашивающего учреждения. К запросам прилагаются в необходимом количестве документы (например, постановления о производстве конкретных следственных действий и т. д.).

Так, следователем из г. Костромы было возбуждено уголовное дело по факту разбойного нападения на гражданина Украины. В связи с расследованием этого дела был направлен запрос в органы расследования Украины с просьбой «обязать явкой» к следователю ряд лиц для проведения очной ставки. Поручение оставлено без исполнения, так как просьба «обязать явкой» была без заверения в том, что эти лица не будут привлечены к ответственности или взяты под стражу и им будут возмещены расходы согласно ст. 9 Минской конвенции.

Конкретные действия, производимые органами предварительного расследования в порядке оказания правовой помощи, можно представить следующим образом:

1. Составление, вручение и пересылка предметов и документов.

При передаче документов и предметов:

• описание документа или предмета и указание его принадлежности и местонахождения;
• подтверждение материалами дела того, что данный предмет имеет непосредственное отношение к совершенному преступлению;
• указание, для чего требуется передача предмета или документа (в качестве вещественного доказательства или для возврата владельцу);
• указание сроков, на которые запрашивается предоставление предмета или документа;
• предоставление гарантий по принятию мер в целях обеспечения защиты законных интересов третьих лиц в отношении изьятых предметов.

В случае возврата законному владельцу – приложение материалов дела, подтверждающих принадлежность данного предмета и (при наличии такового) решения суда по данному вопросу (либо приговора в части возврата имущества)

2. Производство обыска и выемки.

3. Проведение экспертизы. В большинстве случаев данное процессуальное действие проводится, когда обвиняемый находится на территории запрашивающего государства. При исполнении запроса следователь применяет законодательство своего государства.

По нормам УПК (ст. 195, 198) при назначении и производстве экспертизы обвиняемый имеет ряд прав: заявить отвод эксперту, просить о назначении эксперта из числа указанных им лиц, представить дополнительные вопросы для получения по ним заключения эксперта, знакомиться с заключением эксперта. В этой связи для исполнения поручений такого рода к ним должен быть приложен соответствующий документ, в котором должно быть указано, что обвиняемый был ознакомлен с вопросами.

4. Допрос. При составлении запроса перед запрашиваемой Стороной надо ставить только конкретные задачи. Необходимо в самом поручении или в специальном приложении к нему перечислить конкретный список вопросов, которые требуется задать.

5. Розыск доходов и имущества, полученного преступным путем, и наложение на них ареста.

6. Контроль телекоммуникационных сообщений.

В запросе необходимо отразить:

• описание телекоммуникаций, которые подлежат прослушиванию или с которых необходимо снять информацию (№ телефона, телефакса, телепринтера и адрес, где они расположены);
• причину, по которой необходимо прослушивание (снятие) информации (непосредственная связь владельца или пользователя номера с преступлением, по которому запрашивается помощь, а также описание ожидаемых результатов прослушивания и их значения для дела);
• необходимый срок контроля телекоммуникационных сообщений;
• разьяснение, почему цель ходатайства не может быть адекватно достигнута с помощью других средств расследования;
• документы, подтверждающие санкционирование компетентным российским судом контроля телекоммуникационных сообщений, поступающих на данные телефон, телефакс, телепринтер.